Soluções customizadas para cada tipo de cliente
Nossos serviços contribuem para tornar o ambiente empresarial mais ético e profissional
Existem 2 (dois) modelos básicos de se fazer Compliance.
O “Compliance pro forma” e o “Compliance de verdade”.
O Compliance pro forma é o que várias pseudo consultorias vendem por aí.
Simplesmente te entregam um monte de normas padronizadas (kit de normas internas: Código de Ética, Política de Compliance, Política de Privacidade) e pronto! Este é o seu Compliance.
Mas…
Sinto lhe informar. Isso não é Compliance!
Este tipo de trabalho pode até servir para cumprir tabela em alguns casos mais simples, mas no geral, não serve para muita coisa.
O outro tipo de Compliance que praticamos por aqui é o Compliance de VERDADE.
O Compliance de Verdade é aquele que ajuda empresas a se tornarem mais fortes e mais profissionais, criando não só normas, mas processos, controles, treinamentos, cultura e comunicação que agreguem ao negócio.
Afinal, se é para fazer, porque não fazer direito desde o início?!
Programa de Compliance
- Conseguir o apoio dos líderes da organização
- Criar e implementar normas internas
- Estruturar a governança dos processos
- Criar mecanismos de prevenção
- Melhorar os controles internos
- Treinar e capacitar
- Monitorar o programa
- Gerenciar
Combate à Corrupção
- Mapear processos de maior risco (geralmente compras, financeiro, contabilidade).
- Criar mecanismos de detecção dos problemas.
- Auditar processos de maior risco.
- Analisar fornecedores, parceiros, prestadores de serviço, funcionários.
- Avaliar os riscos de lavagem de dinheiro dos produtos e serviços oferecidos.
- Identificar, qualificar e classificar clientes.
- Monitorar transações de maior risco.
- Comunicar as autoridades.
Privacidade de Dados (LGPD)
- Analisar: o quê, como e onde são armazenados os dados dos clientes.
- Verificar as fragilidades dos processos no que se refere ao risco de vazamento de dados dos clientes.
- Implementar ferramentas que aumentem a segurança de dados.
- Criar a governança do processo.
- Adequação à Lei Geral de Proteção de Dados Pessoais (LGPD)
Gestão de Riscos
- Mapear processos, riscos e controles.
- Criar uma matriz com os principais riscos, calculando a probabilidade e criticidade de todos eles.
- Criar controles que mitiguem os riscos mais críticos para reduzir a probabilidade de materialização do risco.
Treinamentos corporativos
Treinamentos online e presencial para grandes ou pequenos grupos sobre as matérias trabalhadas pela consultoria: Compliance, integridade, combate à corrupção, prevenção à lavagem de dinheiro, gestão de riscos, privacidade de dados.
